Reguladores de Alabama acusan a BlockFi de ofrecer valores no registrados

El estado de Alabama se ha convertido en el segundo estado de los Estados Unidos en plantear preocupaciones sobre BlockFi, una importante plataforma de préstamos de criptomonedas.

La Comisión de Valores de Alabama (ASC) emitió una orden justificativa a la empresa BlockFi, con sede en Nueva Jersey, anunció oficialmente el miércoles el director de la ASC, Joseph Borg.

BlockFi, que ya enfrenta una orden de cese y desistimiento de la Oficina de Valores de Nueva Jersey, ahora tiene 28 días para explicar por qué la plataforma no debería verse obligada a cesar y desistir de vender «valores no registrados» en Alabama, dijo el regulador.

Según la ASC, las cuentas de interés BlockFi de criptomonedas que generan intereses constituyen valores. «BlockFi ha recaudado al menos $ 14,7 mil millones en todo el mundo a través de la venta de estos valores», afirmó el regulador.

La ASC alegó que BlockFi, junto con sus afiliadas BlockFi Lending y BlockFi Trading, ha estado financiando sus operaciones de criptopréstamo y negociando «al menos en parte» a través de fondos generados por la venta de valores no registrados en violación de las leyes de valores. La orden también afirmó que BlockFi no ha revelado a los inversores que sus BIA no están aprobados por la ASC o cualquier otro regulador de valores a pesar de que la empresa se promociona como una «entidad regulada de EE. UU.»

Posteriormente BlockFi dijo que la compañía estaba al tanto de la orden de demostración de causa de la ASC, y aseguró que ha estado involucrada en «diálogos activos con reguladores en todo el mundo», incluidos los de Alabama. La firma sigue confiando en que sus productos son legales y apropiados para los participantes del mercado de criptomonedas, dijo BlockFi, y agregó: «Nuestra postura no ha cambiado: la cuenta de interés de BlockFI no es un valor».

La ASC dijo que la acción se produce en medio de una creciente preocupación por la creciente popularidad de las plataformas financieras descentralizadas como BlockFi, que están diseñadas para proporcionar servicios financieros sin depender de intermediarios financieros centrales.

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A diferencia de los bancos y las casas de bolsa tradicionalmente regulados, los fondos de los inversores no están protegidos por la Federal Deposit Insurance Corporation o la Securities Investor Protection Corporation, lo que presenta un mayor riesgo de pérdida, señaló la autoridad.

La acción de la ASC se produce dos días después de que el regulador de valores de Nueva Jersey emitió una orden de cese y desistimiento a BlockFi, bloqueando la plataforma para que no incorpore nuevos clientes de cuentas de interés en el estado.

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